| 一石激起千層浪，3月6日，上海證券報(bào)報(bào)道稱“海王生物腫瘤藥的自主創(chuàng)新獲得重大進(jìn)展”，其專利“含二苯乙烯片段的苯基硝酮類化合物及其用途”獲國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)。當(dāng)日，海王生物宣布臨時(shí)停牌。3月7日，海王生物公告復(fù)牌，并澄清媒體報(bào)道“基本屬實(shí)”。
不過，根據(jù)海王生物公告顯示，海王生物旗下公司在2013年11月就收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》。而國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站顯示，該項(xiàng)專利已于2014年3月5日獲得授權(quán)。
然而，在以上兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，海王生物都未公開披露此信息。直到媒體披露此事后，海王生物才立即停牌，并在第二日坦陳這一事實(shí)。
據(jù)悉，一旦獲得專利授權(quán)，即為獨(dú)家藥物，只有擁有專利的公司才能生產(chǎn)，具有市場(chǎng)獨(dú)占性。有業(yè)內(nèi)人士表示，獲得專利通知書一般就意味著專利申請(qǐng)成為板上釘釘?shù)氖?。雖然這不像中標(biāo)、重大合同等很容易判斷為重大事件，但對(duì)于此事的重要性海王生物自然心知肚明，否則也不會(huì)臨時(shí)停牌。遺憾的是，海王生物在去年11月就已收到通知書，媒體披露后才公之于眾，這不免有信披不及時(shí)的嫌疑。
北大縱橫醫(yī)藥行業(yè)中心高級(jí)醫(yī)藥合伙人史立臣則認(rèn)為，獲得專利一事應(yīng)也算行業(yè)內(nèi)重磅新聞，應(yīng)該公布。不過，從獲批專利到藥品獲得生產(chǎn)批準(zhǔn)文號(hào)進(jìn)入市場(chǎng)，仍是一個(gè)相對(duì)漫長(zhǎng)的過程，期間也有很多不確定因素。
海王生物也在公告中指出：自獲得專利授權(quán)到產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，尚有一個(gè)較長(zhǎng)的過程且存在一定不確定性，故該發(fā)明專利對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響暫難以預(yù)測(cè)。
3月7日，也就是海王生物復(fù)牌后的第一天，其股價(jià)收盤時(shí)較前一交易日上漲9.95%。11日，股價(jià)繼續(xù)上漲9.16%，并在盤中創(chuàng)下近十月來新高。
此前，海王生物也曾被媒體質(zhì)疑信披違規(guī)：2013年1月7日起短短四個(gè)交易日，海王生物驚現(xiàn)三個(gè)漲停板。但直到1月14日，海王生物才將1月8日就已獲悉的利好消息公之于眾。期間，有多家營(yíng)業(yè)部“精準(zhǔn)”買入，這也引來投資者對(duì)其內(nèi)幕交易的質(zhì)疑。
遲到的信披？
3月6日，上海證券報(bào)稱，上證報(bào)記者昨日從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局獲悉，海王生物全資子公司深圳海王藥業(yè)申報(bào)的專利“含二苯乙烯片段的苯基硝酮類化合物及其用途”獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)。
據(jù)專利摘要介紹，該專利可用于治療哺乳動(dòng)物細(xì)胞過度增生疾病，例如癌癥，亦可用作神經(jīng)保護(hù)劑。同時(shí)還公開了含有這些化合物的藥物組合物及其在制備抗腫瘤藥物中的用途。
其中，吉美嘧啶和奧替拉西鉀都是抗癌藥S-1組成成分之一，可抑制抗腫瘤藥物替加氟的毒副作用。更值得關(guān)注的是用于治療胃癌的替吉奧片。公開資料顯示，日本晚期胃癌的化療有80%以上的病例使用替吉奧。國(guó)產(chǎn)替吉奧膠囊自2009年上市以來即快速放量，2010-2012年復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)124%，2012年國(guó)內(nèi)銷售額約4.46億元，預(yù)計(jì)終端規(guī)模接近14億元，躋身國(guó)內(nèi)抗腫瘤藥前十大品種。除了海王生物外，齊魯制藥、恒瑞醫(yī)藥(600276,股吧)和山東新時(shí)代藥業(yè)也擁有該藥物批文。
據(jù)悉，國(guó)家發(fā)改委正在醞釀放開部分藥品的價(jià)格，第一類即是獲得國(guó)家專利授權(quán)的藥物。“兩會(huì)”期間，醫(yī)藥代表建議國(guó)家從政策上支持各省專利藥品保持高招標(biāo)價(jià)格，同時(shí)給予一定的資金扶持。
此事一經(jīng)發(fā)布，海王生物就于當(dāng)日宣布臨時(shí)停牌：因有關(guān)媒體報(bào)道了深圳市海王生物工程股份有限公司尚未披露的信息，可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響，根據(jù)相關(guān)規(guī)定于2014年3月6日開市起臨時(shí)停牌，待公司刊登相關(guān)公告后復(fù)牌。
3月7日，海王生物復(fù)牌并發(fā)布澄清公告中稱，公司全資子公司深圳海王藥業(yè)有限公司于 2010 年 7 月向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申報(bào)了“含二苯乙烯片段的苯基硝酮類化合物及其用途”專利申請(qǐng)，并于 2013 年11 月收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》，目前公司在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上查詢到該項(xiàng)專利已于 2014 年 3 月 5 日獲得授權(quán)，截止本公告日公司暫未收到主管部門下發(fā)的專利證書。
“雖然不像中標(biāo)、重大合同等很容易判斷為重大事件，但對(duì)于此事的重要性海王生物自然心知肚明，否則也不會(huì)臨時(shí)停牌”，一位長(zhǎng)期關(guān)注醫(yī)藥板塊的業(yè)內(nèi)人士表示。
無論如何，該消息得到證實(shí)后的開盤首日，海王生物高開8.62元，截至收盤較3月5日上漲9.95%。3月10日，海王生物開盤價(jià)9.24元，收盤價(jià)9.41，漲幅9.16%。
然而，從海王生物的復(fù)牌公告中不難看出，海王生物早在去年11月就已獲悉此事。但即便在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站顯示的公告日——3月5日，海王生物依然未對(duì)這個(gè)近乎半公開的消息進(jìn)行披露。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》，關(guān)于上市公司臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定顯示：對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)：（一）該事件難以保密；（二）該事件已經(jīng)泄漏或市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；（三）公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動(dòng)。
上述業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，海王生物此舉有信披不及時(shí)的嫌疑，對(duì)于這一消息的影響，海王生物肯定心知肚明，但它卻遲遲不予披露，難道是在等待什么時(shí)機(jī)？
對(duì)此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者詢問海王生物，對(duì)方表示，“2013年11月收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》，只是公司申請(qǐng)專利到獲得授權(quán)過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)”，所以并不存在信披不及時(shí)的問題，“公司本著謹(jǐn)慎、客觀的態(tài)度待最終收到具備法律效力的授權(quán)證書后，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行判斷是否需要進(jìn)行信息披露”。
海王生物的“前科”
值得注意的是，在此之前，海王生物就曾被媒體質(zhì)疑信披不及時(shí)。
2013年1月，21世紀(jì)網(wǎng)稱，從2013年1月7日起短短四個(gè)交易日，海王生物驚現(xiàn)三個(gè)漲停板，抓足了二級(jí)市場(chǎng)的眼球，但與此同時(shí)，公司股價(jià)在利好披露之前突然啟動(dòng)，也難免受到外界的質(zhì)疑。
2013年1月14日，海王生物公布了股價(jià)異動(dòng)核查公告。據(jù)該公告稱，“公司自主研發(fā)的中藥一類創(chuàng)新藥‘虎杖苷注射液’向美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）提交的美國(guó)II期臨床試驗(yàn)申請(qǐng)正式獲得FDA受理。”
受到上述利好信息刺激，2013年1月14日海王生物再次封死在漲停板上。實(shí)際上，海王生物早在1月8號(hào)便收到上述通知，但公司方面卻沒有及時(shí)進(jìn)行信息披露，海王生物也因此而被投資者質(zhì)疑涉嫌信披違規(guī)，甚至有可能涉嫌內(nèi)幕交易。
從二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)來看，海王生物的股價(jià)早在2013年1月7日當(dāng)天就已出現(xiàn)異常波動(dòng)。當(dāng)日買入的前五大營(yíng)業(yè)部均為游資席位，其中中信證券福州連江北路營(yíng)業(yè)部以1262.97萬元的買入額排在首位。
21世紀(jì)網(wǎng)引用了私募人士分析表示，海王生物在公告收到美國(guó)食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）通知之前，其股價(jià)便已提前啟動(dòng)，游資顯然精準(zhǔn)了獲知了上述時(shí)間窗口，不排除公司方面提前泄露內(nèi)幕信息的嫌疑。
此外，21世紀(jì)網(wǎng)還發(fā)現(xiàn)，作為海王生物的第一大股東，深圳海王集團(tuán)股份有限公司（下稱“海王集團(tuán)”），所持有的全部股份都已被質(zhì)押，其提升海王生物股價(jià)的意愿無疑非常強(qiáng)烈。
2012年12月11日，海王生物發(fā)布公告稱，“因業(yè)務(wù)需要海王集團(tuán)將其所持有的本公司1300萬股法人股（占公司總股本的1.99%）再次質(zhì)押予江蘇銀行深圳分行，為海王集團(tuán)在江蘇銀行深圳分行申請(qǐng)的綜合授信提供擔(dān)保，被擔(dān)保最高額不超過人民幣30000萬元?！?/p>
截至本公告披露日，海王集團(tuán)共持有本公司180455603股法人股，占公司總股本的27.66%，其中180450000股存在質(zhì)押，占公司總股本的27.65%。
根據(jù)上述數(shù)據(jù)計(jì)算，海王集團(tuán)質(zhì)押股份數(shù)量占其所持股份的比例為100%。也就是說海王集團(tuán)所持有的近乎全部海王生物的股票，都已經(jīng)被質(zhì)押給銀行。
“一般來說，股權(quán)質(zhì)押的公司都有提升所質(zhì)押股份的價(jià)格的意愿。這主要是因?yàn)?，質(zhì)押股份時(shí)基本上都是按照3折至5折的價(jià)格，當(dāng)股價(jià)下跌股份縮水時(shí)，銀行則會(huì)要求質(zhì)押方追加質(zhì)押股份。一般可以繼續(xù)追加股權(quán)質(zhì)押，但是股權(quán)已經(jīng)全部質(zhì)押的公司就比較麻煩，要另外質(zhì)押別的資產(chǎn)?！币晃徊辉妇呙臉I(yè)內(nèi)人士告訴21世紀(jì)網(wǎng)。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者也注意到，2014年3月6日，海王生物公告稱，因業(yè)務(wù)需要海王集團(tuán)將其所持有的本公司4500萬股法人股（約占公司總股本的6.15%）再次質(zhì)押予建行深圳分行，為海王集團(tuán)在建行深圳分行申請(qǐng)的流動(dòng)資金貸款提供擔(dān)保。
附海王生物對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)的回復(fù)：
您發(fā)來的《關(guān)于海王生物3月7日公告事宜采訪函》已于2014年3月14日下午收到，下面我們將您采訪函中提到的問題回復(fù)如下：
公司2013年11月收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》，以及2014 年 3 月 5 日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上顯示“含二苯乙烯片段的苯基硝酮類化合物及其用途”專利獲得授權(quán)，公司均不存在信息披露不及時(shí)的情形。
公司留意到上海證券報(bào)于2014年3月6日發(fā)布《海王生物抗腫瘤藥物獲重大進(jìn)展》的報(bào)道，文中提到公司申報(bào)的“含二苯乙烯片段的苯基硝酮類化合物及其用途”專利于2014年3月5日獲得授權(quán)。為維護(hù)廣大投資者的利益，公司股票于2014年3月6日停牌，公司于2014年3月7日對(duì)外發(fā)布了《關(guān)于媒體報(bào)道澄清及復(fù)牌公告》，對(duì)媒體報(bào)道的內(nèi)容進(jìn)行了核實(shí)并公告。公司的行為保障了公司信息披露的及時(shí)、公平，并維護(hù)了廣大投資者的利益。
公司于2013年11月收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》，只是公司申請(qǐng)專利到獲得授權(quán)過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)。根據(jù)《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》的要求，申報(bào)單位需要在收到該通知后按照相關(guān)要求辦理登記手續(xù)，且期滿未辦理登記手續(xù)的，視為放棄取得專利權(quán)的權(quán)利。在如期辦理登記手續(xù)后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局才會(huì)作出授予專利權(quán)的決定，頒發(fā)發(fā)明專利證書，并予以登記和公告。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》第三十九條，“發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效?！睘榫S護(hù)廣大投資者利益，公司本著謹(jǐn)慎、客觀的態(tài)度待最終收到具備法律效力的授權(quán)證書后，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行判斷是否需要進(jìn)行信息披露。
作為一家主營(yíng)涉及醫(yī)藥研發(fā)、醫(yī)藥工業(yè)、醫(yī)藥商業(yè)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)鏈較為齊全的國(guó)內(nèi)醫(yī)藥上市公司，在維護(hù)好上市公司以及全體股東利益時(shí)，公司歷年來嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。
深圳市海王生物工程股份有限公司
2014年3月14日 |
